（原标题：拟开17亿元罚单、19东谈主毕生禁入！监管层利剑揭开“东旭系”之“四宗罪”）

还是退市的上市公司也难逃追责处罚！3月28日晚间，监管层开出一张17亿元的大额罚单。

3月28日，河北证监局对东旭光电科技股份有限公司（下称“东旭光电”，已退市）相配控股鞭策东旭集团有限公司（下称“东旭集团”）等联系主体证券犯法动作照章作出行政处罚预预知知。

同日，深圳证监局对东旭蓝天新动力股份有限公司（*ST旭蓝，000040.SZ，下称“东旭蓝天”）等联系主体证券犯法动作照章作出行政处罚预预知知。

 

图片开始：证监会官网

经监管层查明，上述三家“东旭系”公司有“四宗罪”：

一是2017年东旭光电不适联合票刊行要求，以糊弄妙技骗取刊行核准，犯法召募资金75.65亿元；2018年东旭集团不妥当公司债券刊行要求，以糊弄妙技骗取刊行核准，犯法召募资金35亿元。

二是2015至2019年工夫，东旭集团虚增收入累计478.25亿元，虚增利润累计130.01亿元，虚增货币资金447.9亿元（最高）；东旭光电虚增收入累计167.6亿元，虚增利润累计56.27亿元。

三是东旭集团及联系主体非计较性占用东旭光电、东旭蓝天的货币资金，完结现在知道的尚未璧还金额所有169.59亿元。

四是东旭光电和东旭蓝天未如期知道2023年年报。

河北、深圳证监局拟对李兆廷（东旭集团实控东谈主）等43名累赘主体所有罚金17亿元，对其中19名主要累赘东谈主员给与五年以上直至毕生证券阛阓禁入法子。左证律例，联系当事东谈主照章享有述说、辩护和要求听证的职权，炒外汇河北、深圳证监局将在照章奉行监管规矩法子后负责作出行政处罚决定。

2019年，东旭集团的功绩出现无数蚀本、货币资金骤减。近一年，“东旭系”主要的两家上市公司东旭光电和东旭蓝天接连被成本阛阓捣毁。

2024年10月11日，因“接续二十个往复日的逐日股票收盘价同期均低于1元”，东旭光电触发“面值退市”被深圳证券往复所决定远离上市。

完结3月28日收盘，东旭蓝天的股票收盘价钱还是接续十九个往复日均低于1元，行将触发“面值退市”。

“东旭系”涉嫌欺骗刊行、财务作秀、资金占用等犯法违法动作，联系的中介机构是否会受到处罚？

从上述“四宗罪”对应刊行时刻线，经济不雅察报翻阅年度申诉、债券申诉等公开信息整理了“东旭系”的具体犯法事项以及对应的中介机构。

2017年11月及12月，东旭光电以“刊行股份购买钞票”为由两度刊行股份召募配套资金，该方法标独处财务照应人、联席主承销商为中天堂富证券，彼时东旭光电的非公培植行股票握续督导的保荐机构为广州证券。

 

图片开始：东旭光电2017年年报

2018年，东旭集团公培植行简称为“18东旭01”“18东旭02”的债券，召募资金总和为35亿元。这两笔债券的主承销商、簿记处罚东谈主、债券受托处罚东谈主为国融证券，其他中介机构为北京大成讼师事务所、中兴财光华司帐师事务所（独特日常合伙）、勾搭信用评级有限公司。

2015至2019年工夫，东旭集团及东旭光电的审计机构为中兴财光华司帐师事务所（独特日常合伙）。

证监会暗示，现在，联系中介机构犯法执业动作正在同步拜谒中。河北、深圳证监局将络续督促东旭光电、东旭蓝天董事、高等处罚东谈主员照章追回被东旭集团及联系主体罪犯占用的资金。关于联系犯法动作可能触及的证券行恶问题印迹，也将按法子照章移送公安机关。

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